内控合规题库练习题

A. 交叉持股

B. 表内授信及表外类授信

C. 资产转让

D. 代理交易

A. 行为纠正到位

B. 风险控制到位

C. 责任追究到位

D. 行为纠正到位、风险控制到位、责任追究到位

A. 三

B. 五

C. 七

D. 十

A. 客户主要信息要素(上述筛查信息要素)发生变化

B. 当纳入筛查的基础名单、涉及制裁国家和地区名单、区域性法定名单和内部拒绝名单出现新增、修改等变化

C. 新开户准入筛查

D. 对全量客户按照设定周期开展基础名单、涉及制裁国家和地区名单、区域性法定名单和内部拒绝名单的回溯筛查。

A. 全面性

B. 重要性

C. 客观性

D. 一致性

A. 副行长等其他高级管理人员

B. 内部职能部门和直属机构负责人

C. 分支机构负责人

D. 独立审批人

A. 一级分行分管反洗钱及制裁合规工作的行领导应按年向总行分管反洗钱及制裁合规工作的行领导专题述职

B. 一级分行及以下机构、境外机构和子公司第一道防线部门分管反洗钱及制裁合规的负责人,向同级反洗钱主管部门负责人、首席合规官或首席反洗钱官(如有)执行职能报告路线,向本部门主要负责人执行管理报告路线

C. 一级分行反洗钱主管部门负责人向总行全球反洗钱中心总经理、二级分行及以下机构反洗钱主管部门负责人向上级反洗钱主管部门负责人执行职能报告路线,向本机构负责人执行管理报告路线

D. 境外机构、子公司反洗钱主管部门负责人、首席合规官或首席反洗钱官(如有),向总行全球反洗钱中心总经理执行职能报告路线,向本机构主要负责人执行管理报告路线

A. 从轻处理

B. 免于追究

C. 从重处理

D. 酌情处理

A. 适应性原则

B. 成本效益原则

C. 制衡性原则

D. 重要性原则