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内控合规部试题库(2000道)

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关于罪刑法定原则及其内容,下列哪些选项是正确的?

A. 罪刑法定原则禁止类推解释与扩大解释,但不禁止有利于被告人的类推解释

B. 罪刑法定原则禁止司法机关进行类推解释,但不禁止立法机关进行类推解释

C. 罪刑法定原则禁止适用不利于行为人的事后法,但不禁止适用有利于行为人的事后法

D. 罪刑法定原则虽然要求刑法规范的明确性,但不排斥规范的构成要件要素

解析:①罪刑法定原则禁止类推解释(有利于被告的类推解释除外),因其解释结论超出了《中华人民共和国刑法》条文用语可能具有的含义,不利于对国家刑罚权的限制;罪刑法定原则不禁止扩大解释,因其解释结论仍然在《中华人民共和国刑法》条文用语可能的含义范围之内。A项错误。②罪刑法定原则允许扩大解释,而禁止类推解释。而《中华人民共和国刑法》解释按其效力分为立法解释、司法解释与学理解释,这三种情形仅仅在解释效力和解释主体上存在差别,但都必须遵守罪刑法定原则的要求。所以,司法机关、立法机关都不得进行类推解释。B项错误。③尽管《中华人民共和国刑法》禁止事后法,但不禁止有利于行为人的事后法,我国《中华人民共和国刑法》的溯及力采取从旧兼从轻原则就是这一精神的体现,这也是事前的罪刑法定原则的当然含义。C项正确。④罪刑法定原则要求《中华人民共和国刑法》规范的明确性,但规范的构成要件要素的存在是必不可少的,因为有的行为是否被认定为为犯罪,取决于其他法律、法规、政策、社会经验或者价值观,故罪刑法定原则并不排斥规范的构成要件要素。D项正确。

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000d7983-5519-30cc-c066-93a24d854e00.html
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根据现行宪法规定,我国监督宪法实施的机关有( )。

A. 全国人民代表大会

B. 全国人大常委会

C. 国家监察委员会

D. 最高人民检察院

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股东有权查阅、复制公司章程、股东会会议记录、董事会会议决议、监事会会议决议和财务会计报告。( )
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国务院即中央人民政府,是我国的最高国家权力机关。( )
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对于已被报告可疑交易的客户,如果其在一定监控期内(最长时间不得超过3个月)再次或多次发生异常交易的(涉及恐怖融资监控名单等不立即报告可能导致严重后果发生的情形除外),金融机构可不需逐次报告,只需对该期限内客户累计发生的交易情况进行综合分析判断后,再决定是否提交可疑交易报告。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000d7a06-01e0-acb5-c01c-868af7467e00.html
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商业银行实施有条件授信时应当遵循”先落实条件、后实施授信”的原则,( ),不得实施授信。

A. 授信条件未落实

B. 绕过授信条件条件

C. 授信条件发生变更未上报的

D. 授信条件发生变更未重新决策的

E. 逆操作流程授信的

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甲是公司法务,在审查公司合同时,发现对方当事人诈骗财物而未及时提出,致使公司被诈骗的,甲成立合同诈骗罪的不作为方式的帮助犯

解析:作为公司法务,甲在审查公司合同时,发现对方当事人实施合同诈骗行为,甲负有及时提出并阻止的义务,但甲能履行该义务而未履行义务,致使公司被诈骗的,甲成立对方当事人合同诈骗罪的不作为方式的帮助犯。此外,合同诈骗的行为人不知道甲帮助自己的合同诈骗行为,甲单方面以帮助故意实施了帮助行为,属于片面的帮助犯。

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000d7a06-01c5-5f38-c01c-868af7467e00.html
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商业银行办理业务,提供服务,按照规定收取手续费。收费项目和标准由哪些部门制定? ( )

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B. 中国人民银行

C. 国务院价格主管部门

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C. 风险评估每年至少一次,审计每年至少一次

D. 风险评估每年至少二次,审计每年至少二次

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任何单位和个人发现洗钱活动,有权向()举报。

A. 中国银行业监督管理委员会

B. 人民法院

C. 反洗钱行政主管部门或者检察机关

D. 反洗钱行政主管部门或者公安机关

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000d7980-ccd7-17f3-c017-aa54c409c700.html
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