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内控合规管理考试题库

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377.《中国农业银行员工违反规章制度内部移送办法》规定，对移送的员工违规行为，按照( )和( )，对有关责任人员作出纪律处分或提出处理意见。

A. 员工行政级别

B. 员工处理权限

C. 员工所在行

D. 程序

解析：解析:命题依据:第十五章，第五节

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376.《中国农业银行员工违反规章制度内部移送办法》规定，内控合规监督部门应当对移送资料的( )进行审查。

A. 合规性

B. 及时性

C. 完整性

D. 准确性

解析：解析:命题依据:第十五章，第五节

查看题目

375.发生《中国农业银行问责办法》规定需要问责的情形时，具有下列哪种情节之一的，可免予问责:( )。

A. 因不可抗力造成损失、毁损的

B. 因国家法律法规不明确、外部法律环境变化、错误执法或司法行为形成风险损失的

C. 积极配合问责调查，并且主动承担责任的

D. 国家法律法规及本行规章制度规定的其他免予问责情节

解析：解析:命题依据:第十五章，第三节

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374.因违规行为受到其他处理的员工，对复审决定仍不服的，可在收到复审决定之日起30个工作日内向复审部门的( )申请复核。复核部门应当在受理之日起60个工作日内作出复核决定，( )。

A. 上级行主管部门

B. 复核决定为最终决定

C. 本级行主管部门

D. 复核决定仍可以申请复核

解析：解析:命题依据:第十五章，第二节

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373.对无法送达的，由送达人员在送达通知书上注明情况或通过( )等有效方式送达。

A. 公证送达

B. 邮寄送达

C. 邮件送达

D. 公告送达

解析：解析:命题依据:第十五章，第二节

查看题目

372.处罚档次应当与( )以及认识错误态度相适应。

A. 动机

B. 性质

C. 情节

D. 后果

解析：解析:命题依据:第十五章，第二节

查看题目

371.《中国农业银行员工违规行为处理办法》所称不良后果，是指:( )。

A. 形成个人客户不良贷款(含信用卡透支，下同)在100万元以上2000万元以下或贷款损失金额在50万元以下的

B. 重要信息系统故障或瘫痪，银监会事件定级达到三级或造成辖区内服务中断半小时以上3小时以下的

C. 发生涉案金额50万元以上案件或造成直接经济损失金额在50万元以上的

D. 被司法机关或银行监管、审计、税务、工商等行政机关处罚金额在20万元以上50万元以下的

解析：解析:命题依据:第十五章，第二节

查看题目

370.下列说法正确的有:( )。

A. 无薪酬档次可降，达到降级或撤职处分档次的，给予记大过处分。处分期和停发绩效工资按照原薪酬标准执行

B. 无岗位等级可降，达到降级处分档次的，降一档薪酬档次;达到撤职处分档次的，降两档薪酬档次

C. 无聘任职务(含专业序列职务)，达到降级处分档次的，降一级岗位等级;达到撤职处分档次的，降两级岗位等级

D. 受到留用察看处分的，降一级聘任职务(含专业序列职务);受到降级处分的，撤销所有聘任职务(含专业序列职务)

解析：解析:命题依据:第十五章，第二节

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369.员工对纪律处分不服，提出申诉，该行进行( )，若员工还不服，向上级内控合规监督部门提出申诉，要求( )。

A. 复核

B. 复议

C. 复查

D. 复审

解析：解析:命题依据:第十五章，第二节

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368.责任人纪律处分决定无法送达的，送达人员在《中国农业银行处分决定送达情况说明书》上注明情况或通过( )等有效方式送达。

A. 公证送达

B. 邮件送达

C. 公告送达

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B. 重要信息系统故障或瘫痪，银监会事件定级达到三级或造成辖区内服务中断半小时以上3小时以下的

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