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内控合规管理考试题库

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内控合规管理考试题库
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相关题目

298.在内控合规管理信息系统中,下列关于检查管理模块的正确表述是( )。

A. 检查收工前,检查组长可查看本检查组所有信息,包括检查底稿、日记、分工及资料调阅情况

B. 立项人可查看本项目下所有检查组信息,包括底稿、日记、分工及引用底稿信息等

C. 组长的底稿由组长指定的主查审核

D. 所有底稿必须由检查组长审核

解析:解析:命题依据:教材第十一章,第二节

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000dba1b-55b7-0bdf-c017-aa54c409c700.html
查看题目
302.在内控合规管理信息系统中,根据违规点严重程度以及发生可能性生成二维风险分布图。其中,严重程度分为( ),问题发生可能性分为( )。

A. 重大、较大、关注、一般、轻微

B. 重大、关注、一般

C. 几乎肯定、很可能、可能、不大可能、罕见

D. 很可能、可能、不大可能

解析:解析:命题依据:教材第十一章,第二节
命题部室:内控合规监督部

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000dba1b-55b7-13d3-c017-aa54c409c700.html
查看题目
332.( )是整改工作的主责任人。

A. 整改督办部门负责人

B. 整改责任部门负责人

C. 整改督办单位负责人

D. 整改责任单位负责人

解析:解析:命题依据:第七章,第二节

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000dba1b-55b4-05b3-c017-aa54c409c700.html
查看题目
295.内控合规部门作为尽职监督工作的( )部门,履行对职能部门尽职监督履职的监督检查职责,督促、推动职能部门尽职监督工作。

A. 牵头管理

B. 牵头负责

C. 业务管理

D. 监督管理

解析:解析:命题依据:第六章,第二节

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000dba1b-55b3-be30-c017-aa54c409c700.html
查看题目
134农业银行各子公司和境外机构人员发生的违规违纪行为,均由总行业务主管部门负责向总行内控合规监督部移送。( )

解析:解析:命题依据:教材第十五章,第五节

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000dba1b-55b1-6fc0-c017-aa54c409c700.html
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277.检查工作底稿经检查组长或主查审核后,交( )签字盖章确认。

A. 被查单位(主要负责人)

B. 问题责任人

C. 问题所在部门负责人

D. 问题责任人的领导

解析:解析:命题依据:教材第五章,第六节

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000dba1b-55b3-9a53-c017-aa54c409c700.html
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45.关于合规管理与风险管理、审计等的关系表述正确的是( )。

A. 历史地看,合规管理与风险管理、内部控制、内部审计等都是现代管理科学不断精细化的产物

B. 合规管理、风险管理、内部控制、内审的最终目标是一致的

C. 合规管理与风险管理、内部控制、内部审计彼此独立、无法融合

D. 合规管理、风险管理、内部控制、内部审计在工作对象与内容方面有很多交叉、融合

解析:解析:命题依据:教材第一章,第二节

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000dba1b-55b5-1332-c017-aa54c409c700.html
查看题目
188.内控评价方案内容可不包括( )。

A. 评价目标与工作任务

B. 进度安排

C. 人员组织

D. 问题整改标准

解析:解析:命题依据:教材第四章,第五节

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000dba1b-55b2-ea08-c017-aa54c409c700.html
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329.发生案件后,各行不得( )案件。

A. 瞒报

B. 漏报

C. 迟报

D. 错报

解析:解析:命题依据:教材第十四章,第三节

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000dba1b-55b7-47ea-c017-aa54c409c700.html
查看题目
35.关于风险分析的表述,错误的是:( )。

A. 主要采用定性分析的方法

B. 按照严格规范的程序开展工作,确保风险分析结果的准确性

C. 按照风险发生的可能性及其影响程度等,对识别的风险进行分析和排序,确定关注重点和优先控制的风险

D. 充分吸收专业人员,组成风险分析团队

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000dba1b-55b1-b4d0-c017-aa54c409c700.html
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298.在内控合规管理信息系统中,下列关于检查管理模块的正确表述是( )。

A. 检查收工前,检查组长可查看本检查组所有信息,包括检查底稿、日记、分工及资料调阅情况

B. 立项人可查看本项目下所有检查组信息,包括底稿、日记、分工及引用底稿信息等

C. 组长的底稿由组长指定的主查审核

D. 所有底稿必须由检查组长审核

解析:解析:命题依据:教材第十一章,第二节

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302.在内控合规管理信息系统中,根据违规点严重程度以及发生可能性生成二维风险分布图。其中,严重程度分为( ),问题发生可能性分为( )。

A. 重大、较大、关注、一般、轻微

B. 重大、关注、一般

C. 几乎肯定、很可能、可能、不大可能、罕见

D. 很可能、可能、不大可能

解析:解析:命题依据:教材第十一章,第二节
命题部室:内控合规监督部

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332.( )是整改工作的主责任人。

A. 整改督办部门负责人

B. 整改责任部门负责人

C. 整改督办单位负责人

D. 整改责任单位负责人

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295.内控合规部门作为尽职监督工作的( )部门,履行对职能部门尽职监督履职的监督检查职责,督促、推动职能部门尽职监督工作。

A. 牵头管理

B. 牵头负责

C. 业务管理

D. 监督管理

解析:解析:命题依据:第六章,第二节

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134农业银行各子公司和境外机构人员发生的违规违纪行为,均由总行业务主管部门负责向总行内控合规监督部移送。( )

解析:解析:命题依据:教材第十五章,第五节

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000dba1b-55b1-6fc0-c017-aa54c409c700.html
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277.检查工作底稿经检查组长或主查审核后,交( )签字盖章确认。

A. 被查单位(主要负责人)

B. 问题责任人

C. 问题所在部门负责人

D. 问题责任人的领导

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https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000dba1b-55b3-9a53-c017-aa54c409c700.html
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45.关于合规管理与风险管理、审计等的关系表述正确的是( )。

A. 历史地看,合规管理与风险管理、内部控制、内部审计等都是现代管理科学不断精细化的产物

B. 合规管理、风险管理、内部控制、内审的最终目标是一致的

C. 合规管理与风险管理、内部控制、内部审计彼此独立、无法融合

D. 合规管理、风险管理、内部控制、内部审计在工作对象与内容方面有很多交叉、融合

解析:解析:命题依据:教材第一章,第二节

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000dba1b-55b5-1332-c017-aa54c409c700.html
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188.内控评价方案内容可不包括( )。

A. 评价目标与工作任务

B. 进度安排

C. 人员组织

D. 问题整改标准

解析:解析:命题依据:教材第四章,第五节

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000dba1b-55b2-ea08-c017-aa54c409c700.html
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329.发生案件后,各行不得( )案件。

A. 瞒报

B. 漏报

C. 迟报

D. 错报

解析:解析:命题依据:教材第十四章,第三节

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000dba1b-55b7-47ea-c017-aa54c409c700.html
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35.关于风险分析的表述,错误的是:( )。

A. 主要采用定性分析的方法

B. 按照严格规范的程序开展工作,确保风险分析结果的准确性

C. 按照风险发生的可能性及其影响程度等,对识别的风险进行分析和排序,确定关注重点和优先控制的风险

D. 充分吸收专业人员,组成风险分析团队

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000dba1b-55b1-b4d0-c017-aa54c409c700.html
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