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应知应会理论试题

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总题数：193

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应知应会理论试题

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相关题目

13.下列属于股票型、债券型开放式基金申购赎回原则的是()。I.未知价原则II.已知价原则III.份额申购、份额赎回原则IV.金额申购、份额赎回原则

A. I、III

B. II、IV

C. II、III

D. I、IV

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41.以下不属于资产管理特征的是()

A. 从管理方式来看，主要通过投资证券、期货、基金、保险等资产实现增值

B. 从受托资产来看，主要为货币等金融资产，一般不包括固定资产等实物资产

C. 从收益特征来看，具有增值的特点

D. 从参与方来看，包括委托方和受托方

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43.以下基金从业人员的行为，不属于忠诚尽责职业道德规范要求的是()。

A. 不侵占或者挪用基金财产或者机构固有财产

B. 不从事可能导致与投资者或所在机构之间产生利益冲突的活动

C. 服从所在基金管理机构上级领导的各项要求

D. 不接受利益相关方的贿赂或对其进行商业贿赂

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20.关于大宗商品投资，以下表述错误的是()。

A. 大宗商品可以分为能源类、基础原材料类、贵金属类和农产品类

B. 大宗商品具有抵御通货膨胀的功能

C. 大宗商品投资可以采取购买大宗商品相关股票的方式

D. 大宗商品投资通常采用直接购买大宗商品实物的方式

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13.下列选项中，会带来跨境投资估值风险的是()I.跨境业务涉及多市场、多品种和多币种的估值核算II.数据来源不一致III.证券交易过度活跃IV.各国税收制度不一样

A. II、III、IV

B. I、II、III

C. I、III、IV

D. III、IV

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17.被投资企业境内IPO市场不包括()。

A. 科创板

B. 创业板

C. 主板

D. 全国中小企业股份转让系统

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10.关于基金服务业务，基金服务机构可以开展的业务不包括()。

A. 公募基金的投资决策

B. 公募基金的销售

C. 公募基金的销售支付

D. 公募基金的份额登记

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49.某基金在2015年1月1日单位净值为1.1元，2015年12月31日单位净值为1.02元。其中在2015年8月30日该基金每份额派发红利0.2元。该基金在2015年8月29日(除息前一天)的单位净值为1.21元，则该基金在2015年全年的加权收益率为().

A. 11.1%

B. -11%

C. -7.27%

D. 21.1%

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5.相对期货而言，远期合约()。

A. 流动性较差、违约风险较高、市场效率偏低

B. 流动性较高、违约风险较高、市场效率偏低

C. 流动性较高、违约风险较低、市场效率偏高

D. 流动性较差、违约风险较低、市场效率偏高

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4.下列行为中，不符合基金从业人员职业道德中诚实守信要求的是()。I.在销售基金产品时，为了让客户更深入地了解产品，对产品的未来收益进行预测II.某只基金产品近期投资业绩良好，从业人员截取了这段时间的收益表现数据向客户宣传推介III.基金销售人员分发的基金宣传推介材料应全面、准确，可根据不同类型的客户自行制作或修改IV.为了更好地服务客户，将公募基金的持仓明细信息告知客户

A. I、II、III

B. I、II、III、IV

C. I、III、IV

D. I、II、IV

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