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拟下发-附件1:案防合规知识题库

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拟下发-附件1:案防合规知识题库【1】

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拟下发-附件1:案防合规知识题库【2】

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拟下发-附件3:党规党纪知识题库

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拟下发附件知识题库
销售人员从事理财产品销售活动,应当遵循以下原则( )。

A. 勤勉尽职原则

B. 诚实守信原则

C. 公平对待客户原则

D. 专业胜任原则

E. 业绩优先原则

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000414e7-f007-b939-c025-5c3e10a5bb00.html
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信任不能代替监督。各级党组织应当把( )同严格监督结合起来,促使党的领导干部做到有权必有责、有责要担当,用权受监督、失责必追究。

A. 思想政治教育

B. 信任激励

C. 理想信仰教育

D. 党性教育

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000414ec-ff31-34c2-c0b3-ebdcd51f5400.html
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某县纪委对辖区某镇党委书记霍某立案查处,发现霍某存在用单位公款供个人使用的情况,霍某在组织调查过程中承认,此事是该单位办公室主任党员王某主动为其经办,霍某在知道后,也没有制止。以下说法正确的是( )。

A. 对王某应给予纪律处分

B. 对霍某应给予纪律处分

C. 对王某应进行批评教育,不应给予处分

D. 由于是王某主动为霍某经办的,不给予霍某处分,批评教育即可

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000414ec-ff3f-ab18-c0b3-ebdcd51f5400.html
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商业银行因解散、( )而终止。

A. 停业

B. 吊销执照

C. 被撤销和被宣告破产

D. 整顿

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000414e7-ee82-cba2-c025-5c3e10a5bb00.html
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根据《中华人民共和国银行业监督管理法》规定,银行业金融机构因违反审慎经营规则被责令限期改正后,国务院银行业监督管理机构应组织验收,符合有关审慎经营规则的,应当自验收完毕之日起五日内解除对其采取的有关措施。

A. 正确

B. 错误

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000414e7-f1e8-a21a-c025-5c3e10a5bb00.html
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商业银行开展代理保险业务,销售产品时,应当向客户充分揭示保险产品:

A. 特点

B. 属性

C. 收益

D. 期限

E. 风险

F. 类型

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000414e7-f04d-40b3-c025-5c3e10a5bb00.html
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原则上借款人年龄加贷款期限不超过多少年

A. 60

B. 50

C. 65

D. 55

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084c7e-d8a4-3aa8-c03b-f8a11b87cc00.html
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违反国家有关规定,向他人( )公民个人信息,情节严重的,应承担刑事责任。

A. 出售

B. 提供

C. 索要

D. 隐瞒

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000414e7-f00d-7678-c025-5c3e10a5bb00.html
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A-类客户利率是?

A. 4.25%

B. 4.35%

C. 4.45%

D. 4.55%

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084c7e-d8a2-c5be-c03b-f8a11b87cc00.html
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股份有限公司设董事会,其成员为五人至十九人。

A. 正确

B. 错误

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000414e7-f207-ade9-c025-5c3e10a5bb00.html
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B. 诚实守信原则

C. 公平对待客户原则

D. 专业胜任原则

E. 业绩优先原则

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信任不能代替监督。各级党组织应当把( )同严格监督结合起来,促使党的领导干部做到有权必有责、有责要担当,用权受监督、失责必追究。

A. 思想政治教育

B. 信任激励

C. 理想信仰教育

D. 党性教育

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某县纪委对辖区某镇党委书记霍某立案查处,发现霍某存在用单位公款供个人使用的情况,霍某在组织调查过程中承认,此事是该单位办公室主任党员王某主动为其经办,霍某在知道后,也没有制止。以下说法正确的是( )。

A. 对王某应给予纪律处分

B. 对霍某应给予纪律处分

C. 对王某应进行批评教育,不应给予处分

D. 由于是王某主动为霍某经办的,不给予霍某处分,批评教育即可

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商业银行因解散、( )而终止。

A. 停业

B. 吊销执照

C. 被撤销和被宣告破产

D. 整顿

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根据《中华人民共和国银行业监督管理法》规定,银行业金融机构因违反审慎经营规则被责令限期改正后,国务院银行业监督管理机构应组织验收,符合有关审慎经营规则的,应当自验收完毕之日起五日内解除对其采取的有关措施。

A. 正确

B. 错误

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商业银行开展代理保险业务,销售产品时,应当向客户充分揭示保险产品:

A. 特点

B. 属性

C. 收益

D. 期限

E. 风险

F. 类型

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原则上借款人年龄加贷款期限不超过多少年

A. 60

B. 50

C. 65

D. 55

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违反国家有关规定,向他人( )公民个人信息,情节严重的,应承担刑事责任。

A. 出售

B. 提供

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A-类客户利率是?

A. 4.25%

B. 4.35%

C. 4.45%

D. 4.55%

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股份有限公司设董事会,其成员为五人至十九人。

A. 正确

B. 错误

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