内控合规部试题库（2000道）-试题通

内控合规部试题库（2000道）

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商业银行应对发放的土地储备贷款设立（），加强对土地经营收益的监控。

A. 土地储备机构资金专户

B. 贷款限额

C. 保证金专户

D. 储备金

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根据《甘肃省农村合作金融机构员工行为管理办法（试行）》，监事会对理（董）事会和高级管理层员工行为管理履职情况进行（）。

A. 后评价

B. 管理

C. 考核

D. 监督评价

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金融机构工作人员整理完基础信息后，应当整体性梳理各项风险评估要素及其子项。如发现要素项下有内容空缺或信息内容不充分的，可在兼顾风险评估需求与成本控制要求的前提下，确定是否需要进一步收集补充信息。

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制度是指全省农村合作金融机构为规范经营管理行为，根据法律、规则、准则及监管要求等，制定的具有特定形式的各类（）总称。

A. 法律文件

B. 法规文件

C. 正式文件

D. 规范性文件

解析：根据《关于印发甘肃省农村合作金融机构制度管理基本规范的通知》（甘信联党发〔2019〕46号），第二条：制度是指全省农村合作金融机构为规范经营管理行为，根据法律、规则、准则及监管要求等，制定的具有特定形式的各类规范性文件总称。

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商业银行贷款，应当与借款人订立书面合同，合同应当约定( )。

A. 贷款种类

B. 借款用途、金额和利率

C. 还款期限和还款方式

D. 违约责任和双方认为需要约定的其他事项

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金融机构与境外金融机构建立代理行或者类似业务关系应当经董事会或者其他高级管理层的批准。

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法人金融机构应当按照风险为本方法制定洗钱风险管理策略，在识别和评估洗钱风险的基础上,表述不正确的是（）

A. 针对风险较低的情形，采取简化的风险控制措施

B. 针对风险较高的情形，采取强化的风险控制措施

C. 超出机构风险控制能力的，不得与客户建立业务关系或进行交易

D. 已经建立业务关系的，应当持续交易并考虑提交可疑交易报告，必要时终止业务关系。

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案件确认后，不能按期报送调查报告的，应书面说明延期理由，每次延期时间原则上不超过（）。

A. 四个月

B. 半年

C. 一年

D. 三个月

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银行业监督管理机构及其从事监督管理工作的人员在依法履行监督管理职责时，地方政府和各级政府部门在必要的时候可以进行适当的干预。（）

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适用诉讼保全必须具备的条件有( )。

A. 当事人提交书面申请

B. 法院要求申请人提供担保的，申请人必须提供与保全财产数额相当的可靠担保

C. 必须是给付之诉

D. 必须是有可能因为一方当事人的行为或者其他原因，使将来生效的法律文书不能执行或者难以执行

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